Compliance- & Policy-Assistent
Richtlinien- & Compliance-Assistent: Sofortige, verifizierte Antworten auf Ihre Policy-Fragen
Steigern Sie die operative Effizienz: Statten Sie jede Mitarbeiterin und jeden Mitarbeiter mit einem KI-Copiloten aus, der interne Policies, FINMA-Rundschreiben und globale Regulatorik in einen 24/7-Dialogassistenten verwandelt – Swiss-hosted, GDPR-ready, mit Ende-zu-Ende-Verschlüsselung und Datenresidenz in der DACH-Region.
Policy- & Compliance Assistant für Finanz & Versicherung
Im Banking und Wealth Management verlieren Front-Office-Teams täglich Zeit, weil unklar ist, ob ein konkreter Kundenwunsch oder eine Transaktion unter grenzüberschreitenden FINMA/SEC- sowie internen Policy-Regeln zulässig ist. Jede Rückfrage bei Legal & Compliance kostet Minuten – und Fehlentscheidungen können Bußgelder in Millionenhöhe und Reputationsschäden auslösen.
Vorher
Reibung & Risiko
- PDFs, SharePoint & Intranet durchsuchen statt sofortiger Antworten.
- Inkonsistente Auslegung von Richtlinien zwischen Teams.
- Risiko veralteter Guidelines und verzögerte Entscheidungen durch manuelle Einschätzungen.
- Kein Audit-Trail und fehlende Nachvollziehbarkeit.
Nachher
Einheitlich & belegbar
- In natürlicher Sprache fragen und sofort eine zitiergestützte Antwort erhalten.
- Single Source of Truth – dieselbe Antwort für alle Mitarbeitenden.
- Immer aktuell – Referenz auf die neueste Version, optional mit Alerts bei Änderungen.
- Vollständiger Audit-Trail – Gesprächslog & Quellenlink für FINMA und interne Audits.
Sofortige Policy-Antworten
Automatisierte Guidance
Evidenz & Audit-Trail
So wird der Assistent eingesetzt
Von Compliance-Fragen im Front-Office bis zur Dokumentenprüfung: der Assistent macht Richtlinien, Direktiven und Regulatorik in Sekunden auffindbar und belegbar.
Antworten zu Regulatorik
Richtlinien-Unterstützung
Customer-Service-Chatbot
Vertrags- & Dokumentenprüfung
Automatisierte Übersetzungen
Automatisierte Risiko-Assessments
Evidenz & Audit-Trail
Kern Funktionen
Sofortige Policy Q&A
- Findet die exakte Regel, das Rundschreiben oder die Guideline in Sekunden (FINMA, EBA, interne Policies).
- Liefert eine verständliche Antwort mit Absatz-Referenz und kurzer Begründung.
- Reduziert die Recherchezeit im Front-Office um bis zu 50 %.
Automatisierte Guidance
- Smarte Entscheidungslogik beantwortet „Darf ich …?“-Fragen für Kunde, Produkt oder Jurisdiktion.
- Markiert Edge-Cases und leitet nur echte Ausnahmen an 2nd-Line Compliance weiter.
- Senkt den Legal- & Compliance-Review-Aufwand um ca. 35 %.
Evidenz & Audit-Trail
- Jede Antwort ist zeitgestempelt, quellenverlinkt und Nutzer:in-zugeordnet.
- Export für interne Audits oder regulatorische Reviews.
- Vollständige Nachvollziehbarkeit reduziert Haftungsrisiken.
Compliance Checks
- Compliance-Monitoring für regulatorische und interne Richtlinien.
- Dokumenten-Audits zur Erkennung von Inkonsistenzen und Risiken.
- Sichere Verarbeitung sensibler Daten für regulatorische und interne Policies.
Entwickelt für Compliance-Sicherheit, Geschwindigkeit und belastbare Nachweise – Swiss-hosted.
Ergebnisse mit messbarem Impact
Ersetzen Sie Rätselraten und Policy-Suchen durch sofortige, KI-gestützte Antworten: Der Compliance-Assistent verkürzt Recherchezyklen, hält jede Interaktion innerhalb regulatorischer Guardrails und liefert einen vollständigen Audit-Trail auf Knopfdruck.
90%
Weniger Zeit für Recherche
Front-Office- und Advisory-Teams erhalten compliant Antworten in Sekunden – statt sich durch 200-seitige Manuals zu arbeiten.
35%
Weniger Legal- & Compliance-Review-Kosten
Weniger Fälle eskalieren an 2nd-Line Expert:innen – diese konzentrieren sich auf wirklich komplexe Fragestellungen.
3x
Schnellere Entscheidungen
Schneller handeln dank sofortiger Insights und gezielter Empfehlungen – relevante Informationen sind im Gespräch verfügbar.
100%
Hosting in der Schweiz
Sichere Verarbeitung interner Daten mit Hosting in der Schweiz (alternativ EU oder on-prem möglich).
Kennzahlen hängen von Use Case, Datenbasis, Integrationen und Rollout-Umfang ab.
Warum dreamleap
Tiefe Integration
in Systeme
in Systeme
CRM, ERP, SharePoint,
komplexe Dateien
& mehr als 400 Systeme
Superschnelles
Setup
Setup
Agents einrichten, die
Backoffice-Prozesse
in Minuten automatisieren
Sofortiger
Mehrwert
Mehrwert
Macht Backoffice-Arbeit
schneller und
bis zu 50% effizienter
Sicher und
compliant
compliant
GDPR compliant,
EU / CH Hosting,
Security Guardrails
Ihre Fragen beantwortet
Klare Antworten zum Richtlinien- & Compliance-Assistenten.
Welche Compliance-Regulierungen deckt dreamleap ab?
Ihre hausinternen Policies, Rundschreiben und Direktiven sind in Sekunden auffindbar. Zusätzlich können u. a.
FINMA, MAS, EBA, SEC, BaFin sowie Anforderungen aus dem EU AI Act eingebunden und abgefragt werden.
Werden Kundendaten außerhalb der Schweiz / EU verarbeitet?
Nein. Alle Modelle laufen in einem Schweizer oder EU Tier-III Rechenzentrum (oder on-prem). Daten verlassen Ihre Umgebung nicht
und sind während der Übertragung verschlüsselt.
Können wir jede Antwort auditieren, die die KI gibt?
Ja. Jede Antwort kann mit Quelldokument, Regel-ID, Confidence-Score und Zeitstempel gespeichert werden – für einen vollständigen Audit-Trail
für interne oder regulatorische Reviews.
Wie lange dauert die Einführung der Plattform?
Ein typischer Pilot ist in 4–6 Wochen live: Woche 1 Discovery, Woche 2–3 Daten- & Policy-Import, Woche 4 QA & Go-Live.
Der Enterprise-Rollout erfolgt anschließend phasenweise.
Unterstützt das System Mehrsprachigkeit?
Out-of-the-box in Englisch, Deutsch (inkl. Schweizerdeutsch), Französisch und Italienisch. Weitere Sprachen können per
Custom Language Packs ergänzt werden.
Wie wird sichergestellt, dass immer die neueste Richtlinie genutzt wird?
Der Assistent referenziert die jeweils aktuelle Version der Richtlinien und kann bei Policy-Änderungen automatisch
informieren, sodass Teams mit konsistenten, aktuellen Vorgaben arbeiten.
Was passiert bei Ausnahmefällen oder Grenzfällen?
Grenzfälle werden markiert und nur echte Ausnahmen an 2nd-Line Compliance eskaliert – das reduziert Review-Last und hält
Expert:innen für komplexe Fälle frei.
